Form13F（机构持仓 13F）

此类接口提供机构向 SEC 提交的 13F 持仓信息，包括申报明细与申报日期、按机构汇总的持仓与业绩表现、机构持仓的行业分布，以及个股层面的机构持仓汇总与行业表现。适合跟踪知名基金的调仓方向、观察个股的筹码结构；13F 每季度披露一次，只覆盖美国股票多头，且存在最长 45 天的滞后。

典型使用场景

3 个场景

机构组合跟踪

比较连续季度持仓，识别新增、增持和减持。

个股机构拥挤度

汇总持有人数量和仓位变化观察机构关注度。

行业配置研究

比较机构组合的行业权重和变化。

接口怎么选？

6 项选型对照

13F 数据既可以从机构视角研究组合，也可以从股票视角研究持有人。先确定研究对象，再选择申报提取、持有人分析或 Symbol Positions。

13F 属美国监管披露，具有报告延迟、申报范围和持仓口径限制，不能视为机构当前实时仓位。

你的需求	推荐接口	选择理由
获取最新机构申报列表	Institutional Ownership Filings机构持股申报	定位最新可用申报与持有人
提取某次 13F 的持仓明细	Filings ExtractSEC申报文件提取	查看证券、股数和市值等申报内容
查询机构可用申报日期	Form 13F Filings Dates13F申报日期查询	下载前先确定季度和报告日期
分析某机构组合变化	Filings Extract With Analytics By Holder持股机构申报分析	提供持有人维度的增减仓分析
查看一只股票的机构持仓汇总	Positions Summary机构持仓汇总	从证券维度观察机构仓位
比较机构行业配置	Holders Industry Breakdown机构持股行业分布	用于组合结构和行业偏好研究

数据覆盖与参数口径

监管范围：美国 SEC Form 13F 披露体系
适用对象：达到申报要求的机构投资管理人及其可报告证券
时间特性：季度披露且存在法定滞后，不是实时持仓
数据视角：机构、申报文件、证券和行业汇总
主要限制：不包含所有资产、空头和完整衍生品风险敞口

调用示例

Python 关键代码

示例场景：获取最新机构持仓申报列表 · 对应接口：Institutional Ownership Filings（机构持股申报）

Python（核心参数与字段清洗逻辑）

resp = requests.get(
    "https://quote-fmp.com/stable/institutional-ownership/latest",
    params={"page": 0, "limit": 100, "apikey": FMP_KEY},
)
df = pd.DataFrame(resp.json())
# 强制保留 10 位前导零 CIK，并拆出报告期 (year, quarter) 传给下游 filings-extract
df["cik"] = df["cik"].astype(str).str.zfill(10)
dt = pd.to_datetime(df["date"])
df["year"], df["quarter"] = dt.dt.year, dt.dt.quarter

先保存持有人 CIK 和申报日期，再提取具体持仓。
研究时必须显式标注 13F 的披露滞后。

数据注意事项

4 条实盘要点

SEC 13F 存在法定最长 45 天披露期，回测必须使用 Institutional Ownership Filings（机构持股申报）或 Filings Extract（SEC申报文件提取）中的 filingDate（或 acceptedDate）而非报告期末 date。
按机构维度研究前，先调 Form 13F Filings Dates（13F申报日期查询）查清目标 CIK 已披露的 (year, quarter)，再调 Filings Extract With Analytics By Holder（持股机构申报分析）。
从个股维度观察筹码集中度与大机构增减仓，直接调用 Positions Summary（机构持仓汇总）与 Filings Extract With Analytics By Holder（持股机构申报分析）。
13F 仅反映美股多头（及部分期权/可转债）仓位，不包含空头头寸与非美股票，解读对冲基金组合时切勿视为全部风险敞口。